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  • 試題題型【單項選擇題】
試題內容
根據以下案例,回答小題:2011年張某在甲期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易,營業部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在上述案例中,趙某違反規定的行為有( )。
  • A.: 挪用客戶保證金
  • B.: 違規劃轉客戶保證金
  • C.: 收取保證金不入賬
  • D.: 不按照規定接受客戶委托
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  • 參考答案:A
  • 解題思路:《期貨交易管理條例》第八十二條規定,保證金是指期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定?流動性強的標準倉單?國債等有價證券,用于結算和保證履約。據此,我們可以首先界定在該案例中,張某存入的5000萬元為保證金。另《期貨交易管理條例》第二十九條規定,期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,除下列可劃轉的情形外,嚴禁挪作他用:(一)依據客戶的要求支付可用資金;(二)為客戶交存保證金,支付手續費?稅款;(三)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。期貨公司營業部經理趙某擅自利用客戶張某開戶存入的5000萬元的行為并非第二十九條中規定的三種情形,是挪用客戶保證金的違規行為。
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