當前位置:基金從業試題庫
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  • 所屬考試基金從業試題庫
  • 試題題型【單項選擇題】
試題內容
合規風險的主要種類不包括( )。
  • A.投資合規性風險
  • B.銷售合規性風險
  • C.投機合規性風險
  • D.信息披露合規性風險
基金從業在線題庫
  • 參考答案:C
  • 解題思路:合規風險在絕大多數情況下發生于基金管理人的制度決策層面和各級管理人員身上,往往帶有制度缺陷和治理結構缺失。合規風險的主要種類包括投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險。
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