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  • 所屬考試基金從業試題庫
  • 試題題型【單項選擇題】
試題內容
商業銀行申請注冊基金銷售業務資格,應當具備的條件不包括( )。
  • A.具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,并得到有效執行
  • B.財務狀況良好,運作規范穩定
  • C.有安全高效的清算、交割系統
  • D.有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系
基金從業在線題庫
  • 參考答案:C
  • 解題思路:商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構申請注冊基金銷售業務資格,應當具備下列條件:
      ①具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,并得到有效執行;
      ②財務狀況良好,運作規范穩定;
      ③有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施;
      ④有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施,且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平臺的有關要求,基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標準;
      ⑤制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;
      ⑥有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;
      ⑦制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度,符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求;⑧有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;
      ⑨中國證監會規定的其他條件。
      C項是擔任基金托管人所具備的條件。
      【考點】基金銷售機構
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